判断题《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。（）A 对B 错

此题为判断题(对，错)。

《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行业建立案件责任追究制度。对发生的案件，做到的四个“不放过”是指()

A、案件原因不查清不放过

B、案件责任得不到处理不放过

C、整改措施不落实不放过

D、教训不吸取不放过

A.情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动揭露案件的

D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知》要求银行按照相互协调、平衡制约的原则，合理配置的内部组织机构是指（）。

A.业务部门

B.管理部门

C.监督部门

D.稽核部门

E.选上也不应算错

《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

为了坚决遏制案件多发势头，维护金融资产的安全，保证银行业正常经营和改革的顺利进行，银监会下发的文件是指（）。

A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

B.关于加大防范操作风险工作力度的通知

C.关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知

D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行业科学设置内部组织机构，其设置的原则是指()。

A、相互协调、平衡制约

B、相互协调

C、平衡制约

D、统筹兼顾

A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。

A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知

B.关于加大防范操作风险工作力度的通知

C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知

D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的