经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司
业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
第1题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第2题:
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为哪几类:( )。
A.A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;
B.B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;
C.C类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D.D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司;
第3题:
A、保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式,统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则,建立健全分支机构管控制度,实现对分支机构的全面、动态、有效管控
B、保险公司应当通过规范的授权方式,对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求
C、保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求,全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息,不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测
D、保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标,加强对分支机构及其高管人员的审计监督,严格执行公司问责制度,确保分支机构依法合规经营
第4题:
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类:D类机构是指()。
第5题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第6题:
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),关于保险公司分支机构分类说法错误的是( )。
A、A类机构,指经营合规,业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;
B、B类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;
C、D类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D、D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
第7题:
第8题:
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),关于保险公司分支机构分类说法正确的是( )。
A、A类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;
B、C类机构,指经营较合规,业务发展、内部控制等方面虽有问题,但不严重的公司;
C、B类机构,指经营存在较严重违规情形,或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;
D、D类机构,指业务经营存在严重违规情形,或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。
第9题:
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类:B类机构是指()。
第10题:
保监局根据公司风险状况,将保险公司分支机构分为四类:其中A类机构是指()。