银行客服从业考试
单选题（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。A 风险监督B 风险协查C 可疑协查D 可疑监督
题目
风险监督
风险协查
可疑协查
可疑监督
相似问题和答案
第1题：
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()
A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查
B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务
C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理
D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级
第2题：
（）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
- A、风险监督
- B、风险协查
- C、可疑协查
- D、可疑监督
正确答案:B
第3题：
A、客户
B、账户信息不全
C、存在疑问
D、评级信息
第4题：
哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查？
正确答案: 中国人民银行及其分支机构。
第5题：
事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。
正确答案:正确
第6题：
事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。
A对
B错
对
略
第7题：
风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*
- A、账户开户
- B、大额交易
- C、可疑交易
- D、贷款
正确答案:A,B,C,D
第8题：
A、账户
B、身份证件
C、交易对手信息
D、流水
第9题：
反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、10
正确答案:A
第10题：
在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。
- A、主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
- B、主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
- C、主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
- D、主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员
正确答案:C