基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
A.基金投资者
B.商业银行
C.证券公司
D.基金管理人
第1题:
下列对投资基金销售业务的描述,正确的有( )。 A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售 B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责 E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第2题:
对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上都正确
第3题:
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
解析:在具体实践中,基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。
A项,未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售;
C项,基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;
D项,基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
第4题:
基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议。( )
A.正确
B.错误
第5题:
下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构
第6题:
基金销售的审慎性调查包括( )。
A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态
第7题:
下列对投资基金销售业务描述,正确的有( )。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
B.代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第8题:
下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。
A.未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售
B.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置,经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责
E.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
第9题:
以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.专业基金销售机构
第10题:
未经( )或者代销机构聘任,任何人不得从事基金销售活动。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会