基金从业

基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。（）

题目

基金托管人在对基金进行托管时，必须注意将其托管的基金资产与其自有资产严格管理，但对不同的基金可以合账管理。（）

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第1题：

资产保管的内部控制不包括()。

A:基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B:托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C:基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D:基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

答案：C
解析：
A、B、D选项均属于资产保管的内部控制；C选项属于资金清算的内部控制。

第2题：

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 （ ）


正确答案：√

第3题：

基金托管人必须将（ ）严格分开。

A．自有资产与不同基金的资产

B．自有资产与基金资产、不同基金的资产

C．不同基金的资产与自有资产、基金资产

D．基金资产与自有资产、不同基金的资产


正确答案：D
《证券投资基金法》规定，基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。业务运作中，要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。

第4题：

关于基金托管人对基金投资人权益的维护，以下说法正确的是（ ）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B．不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C．基金托管人没有单独处分基金财产的权力

D．基金托管人要严守基金商业秘密


正确答案：ABCD

第5题：

下列不属于资产保管的内部控制的是（ ）。

A．基金托管人必须将基金与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


正确答案：C
资产保管的内部控制除A、B、D三项外，还包括基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户，并安全保管基金印章、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资料；基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账相符。

第6题：

资产保管的内部控制不包括（ ）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


正确答案：C

第7题：

基金托管人资产保管业务的内部控制要求（ ）。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行不定期对账制度


正确答案：AC
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P124。

第8题：

基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

第9题：

 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ ）。

 

  

A 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B 基金托管人应以自己名义代基金开立账户

C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D 基金托管人应建立会计复核制度


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