第1题:
第2题:
第3题:
下列关于证券发行的表述中,正确的有( )。
A.证券发行有公开发行和非公开发行
B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.向累计超过200人韵特定对象发行证券的,为公开发行
D.非公开发行证券,发行人可以做广告
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
根据证券法律制度的规定,关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露,下列表述不正确的是()。A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露B、非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制D、非公开发行公司债券的,应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
问答题(1)恒利发展拟订的非公开发行公司债券方案中,有哪些内容不符合证券法律制度的规定?并分别说明理由。
根据证券法律制度规定,非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是( )。 A.证券交易所 B.全国中小企业股份转让系统 C.银行柜台 D.证券公司柜台
根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
单选题【单选题】(2019)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A 持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让B 非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C 合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者D 非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
单选题甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ.本次非公开发行可以不聘请受托管理人Ⅲ.为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ.甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ.受托管理人可以不是中国证券业协会会员A ⅠB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅴ
单选题甲股份有限公司非公开发行债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。A 债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人B 名下金融资产达到280万元的甲股份有限公司董事王某可以认购该公司非公开发行的债券C 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让D 净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
多选题根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有( )。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
单选题根据证券法律制度的规定,下列对上市公司增发股票的表述,不正确的是()A 上市公司增发股票可以公开发行,也可以非公开发行B 上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名C 上市公司非公开发行股票,必须由证券公司承销D 股东大会就增发事项作出决议,应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
(2019年)下列关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的是( )A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级 B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.证券公司债券可公开发行,也可以非公开发行