个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员，审核目的关键在于( )。A.表明领导重视B．避免对客户进行错误销售和不当销售C．表明制度完善D．免除业务人员责任

商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看,大致包括:( )。

A．为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B．办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员

C．销售理财计划或投资性产品的业务人员

D．其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

此题为判断题(对，错)。

设计客户访问问卷时采用忠诚度指标,其目的不包括( )。

A．与个人理财业务人员私人关系良好

B．将个人理财业务人员视为优先考虑的供应商

C．将个人理财业务人员推荐给他的同伴、家人和朋友

D．计划下一年度仍然从个人理财业务人员所在银行购买理财产品

个人理财业务人员可以通过( )与客户建立信任。

A．关注客户的抱怨

B．多与客户沟通

C．给客户专业的形象

D．个人理财的后续服务以及评估

商业银行个人理财业务人员从其岗位范围看，大致包括( )。

A．为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B．办理客户存贷款及与此相关的财务、人事等业务人员

C．销售理财计划或投资性产品的业务人员

D．其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

E．为客户办理保险业务的业务人员

商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是( )。

A．个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人

B．对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核

C．审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定

D．审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况

商业银行个人理财业务人员，应包括()

A、为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

B、销售理财计划或投资性产品的业务人员

C、与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

D、前台储蓄人员

商业银行个人理财业务人员，从其岗位范围看，大致包括以下几类：为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员；销售理财计划或投资性产品的业务人员；其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。（ ） A．对 B．错

商业银行销售管理理财产品(计划)的做法，错误的是( )。

A．向客户推介投资产品服务前，首先调查了解客户，评估客户是否适合购买所推介的产品

B．不应主动向无相关交易经验的客户推介或销售与衍生交易相关的投资产品

C．个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人审核

D．客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行可根据客户的风险承受能力适当满足其要求

A、评估报告是否完整

B、风险评估是否准确

C、理财投资建议是否适用

D、理财投资建议是否存在误导客户的情况