证券从业资格

以下说法错误的是( )。A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效D.定向发行的金融债券不可免于信用评级

题目

以下说法错误的是( )。

A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效

D.定向发行的金融债券不可免于信用评级

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第1题:

首次公开发行的股票采用代销方式的,股票发行失败后,主承销商应当( )。 A.协助发行人按照发行价返还股票认购人 B.协助主承销商组织承销活动 C.协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D.按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人


正确答案:C
首次公开发行的股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

第2题:

以下说法正确的是( )。

A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效

D.金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级


正确答案:ACD

第3题:

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。 ( )


正确答案:×
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

第4题:

某股份有限公司发行股票1亿股,由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内,认购人只认购了7000万股,下列说法中,正确的是()。

A.其余3000万股由承销团认购
B.发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
C.其余3000万股退回给A公司,已发行的7000万股有效
D.发行失败,发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人

答案:A
解析:
在包销的情况下,如果认购人认购不足,则由承销商认购。发行失败只针对代销而言。

第5题:

债券发行失败的,发行人应当按发行价格返还认购人。( )


正确答案:√

第6题:

在客户融资融券期间,证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )


正确答案:×

第7题:

发行人也可以认购自己发行的金融债券。( )


正确答案:×
发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

第8题:

发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的,不需要另行申请。( )


正确答案:×
发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的,应另行申请。

第9题:

第 114 题 金融债券定向发行的,经认购人同意,不得免于信用评级。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级。

第10题:

下列关于上市公司配股的说法正确的是 (  )

A.因认购不积极,承销商将认购期限延迟3个月以上
B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C.控股股东承诺认购10000万股,但实际认购少于10000万股
D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

答案:D
解析:
A,承销期最长不超过90天:B,股东在认赔股份的时候可以不全额认购,但不能超额认购。C,配股失败的两种情形:
①控股股东不履行认配股份的承诺
②代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的

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