证券从业资格
根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主要内容是（ ）。A．公司经营的正常性B．公司经营的营利性C．公司经营的合规性D．公司经营的安全性
题目
根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主要内容是（ ）。
A．公司经营的正常性
B．公司经营的营利性
C．公司经营的合规性
D．公司经营的安全性
相似问题和答案
第1题：
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的。中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第2题：
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
第3题：
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）
第4题：
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A．撤销证券公司证券营业许可证
B．暂停从事证券业务
C．记过
D．罚款
C．记过
基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证
书才可以从事证券营销经纪等业务
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第5题：
《证券公司管理办法》第43条规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（ ），对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
A．谈话提醒制度
B．监管谈话制度
C．资格审查制度
D．道义劝告制度
第6题：
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）
《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
第7题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。
第8题：
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）
第9题：
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
第10题：
第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
A．正确
B．错误
根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。