证券从业资格

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%

题目

当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

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第1题:

关于基金申购、赎回款项的支付,下列说法错误的是( )。

A.基金申购采用全额交款方式

B.若资金在规定时间内未全额到账,则申购不成功;申购不成功或无效,款项将退回投资者账户

C.投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项

D.对一般基金而言,基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项


正确答案:CD
【解析】答案为CD.,投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言,基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言,投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。

第2题:

关于赎回登记和赎回款项的支付,下列说法正确的是( )。 A.投资者提交赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C.基金申购采用全额缴款方式 D.申购不成功或无效,款项将退回投资者资金账户


正确答案:ACD
考点:了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节,P68。

第3题:

关于基金赎回,下列描述不正确的是( )。

A.基金管理人可以对基金账户在销售机构托管的每只基金份额类别的最低持有份额进行规定

B.投资者选择顺延赎回,在遇巨额赎回的情况时,则当日赎回不能全额成交部分,在下一交易日不再赎回

C.基金的赎回与份额注册日期的前后没有很大关系

D.依据基金合同,若发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定采用全额赎回或部分顺延赎回的方式

E.投资者选择非顺延赎回,则当日赎回不能全额成交部分延续至以后任一交易日继续赎回


正确答案:BCE
解析:B项、E项错误,如选择顺延赎回,在遇巨额赎回的情况时,则当日赎回不能全额成交部分延续至下一交易日继续赎回。如选择非顺延赎回,则当日赎回不能全额成交部分,在下一交易日不再继续赎回;C项错误,基金的赎回与份额注册日期的前后有很大关系。

第4题:

下列关于基金赎回的说法,错误的是( )。

A.在未知价情况下,投资者以份额申请赎回

B.赎回后的剩余基金份额不能低于基金公司规定的最小剩余份额

C.若发生巨额赎回,基金管理人一律采用全额赎回

D.投资者在赎回基金时,须选择是否顺延赎回,如投资者未做选择,则视同顺延赎回


正确答案:C
解析:C项若发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定采用全额赎回或部分顺延赎回的方式。

第5题:

关于赎回款项的支付,下列说法正确的有( )。(1分)

A.申购采用全额交款方式

B.投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

C.对一般基金而言,基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项

D.对QDII基金而言,投资者赎回申请成功后,基金管理人将在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内支付赎回款项


正确答案:ABC
113. ABC【解析】D项,对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。

第6题:

关于巨额赎回,下列说法错误的有( ).(1分)

A.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金赎回申请超过基金总份额的10%

B.巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%

C.出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回

D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请


正确答案:AC
118. AC【解析】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时.为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请,是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和,扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

第7题:

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申清。 ( )


正确答案:B
考点:了解巨额赎回的认定与处理方式。见教材第三章第二节,P69。

第8题:

对QDII基金而言,投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。 ( )


正确答案:√

第9题:

关于基金的巨额赎回,下列说法正确的是( )。

A.单个开放日基金净赎回超过基金总份额的5%时,为巨额赎回

B.若发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定采用全额赎回或部分顺延赎回的方式

C.如投资者选择非顺延赎回,则当日赎回不能全额成交部分,在下一交易日不再继续赎回

D.如投资者选择顺延赎回,当日赎回不能全额成交部分延续至下一交易日继续赎回

E.如投资者未做选择,则视同顺延赎回


正确答案:BCDE
解析:选项A说法有误,单个开放日基金净赎回超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

第10题:

投资者赎回申请成功后,基金管理人支付的赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9


正确答案:C
一般申购款应于5个工作日到达基金在银行的存款账户,赎回款于7个工作日内到达投资者基金账户。

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