证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 ( )。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立研究与投资决策之问的交流制度,保持交流渠道畅通
第1题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有( )。
A.保持独立
B.保持客观
C.建立和完善投资对象备选库制度
D.建立和维护备选库
第2题:
下列选项中,关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有( )。
A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺
C. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
D. 证券公司办理集合资产管理业务,应当保障集合计划资产的相互独立,单独设置账户,独立核算,分账管理
第3题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
第4题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有( )。 A.保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
第5题:
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 A.证券自营 B.证券承销与保荐 C.证券经纪 D.证券结算
第6题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理。( )
第7题:
证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立( )。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
第8题:
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )
第9题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合下列( )要求。
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立投资指令审核制度
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第10题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )