证劵从业( 旧 )
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D:保持公平公正
题目
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:保持公平公正
相似问题和答案
第1题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库
【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：①建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；②建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第2题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。
第3题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
第4题：
38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
38 ． 【答案】 B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
第5题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。
第6题：
取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（ ）
第7题：
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立投资指令审核制度
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观；(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。故AB选项正确。C项是证券公司定向资产管里业务建立投资交易控制体系的要求。D选项是证券公司定向资产管理业务投资决策的要求。
第8题：
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
第9题：
40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。
A ．保持独立
B ．保持客观
C ．建立和完善投资对象备选库制度
D ．建立和维护备选库
40 ． 【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。
第10题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）