自营业务的规模和比例控制根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（ ）。A．持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70%B．持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25%C．负债总额为其净资产的8.9倍D．持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18%

证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）

A．规模失控和决策失误

B．超越授权

C．变相自营和账外自营

D．操纵市场和内幕交易

下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

自营业务的规模和比例控制

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（ ）。

A．20%

B．50%

C．30%

D．10倍

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。

A．规模失控

B．变相自营

C．操纵市场

D．决策失误

E．内幕交易