证劵从业( 旧 )
在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。A:资产配置比例控制B:自营总规模的控制C:单个项目规模控制D:项目集中度控制
题目
B:自营总规模的控制
C:单个项目规模控制
D:项目集中度控制
相似问题和答案
第1题：
在证券公司自营业务中由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
第2题：
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．
A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系
97, ABCD【解析】证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第3题：
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
第4题：
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。
A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C．建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D．明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
第5题：
证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）
证券公司董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。
第6题：
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )
岗操作。 162.B【解析】题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。
第7题：
在证券公司自营业务中，( )是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会
52.B【解析】A项，自营业务部门为自营业务的执行机构；B项，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构；C项，董事会是自营业务的最高决策机构。
第8题：
证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）
《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作。
第9题：
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。
第10题：
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制