证券从业资格
中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有（ ）。A．律师事务所B．咨询公司C．会计师事务所D．审计事务所E．银行监管机构
题目
中国证监会聘请的从事证券业务资格和对证券公司从事证券自营业务情况进行核查的机构有（ ）。
A．律师事务所
B．咨询公司
C．会计师事务所
D．审计事务所
E．银行监管机构
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
第2题：
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。
第3题：
根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
自营业务需要用专门的证券自营账户。
第4题：
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）
第5题：
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A．会计师事务所 B．审计事务所 C．律师事务所 D．咨询公司
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。
第6题：
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
第7题：
根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?
A、证券公司均可以从事证券自营业务
B、证券公司均不得从事证券自营业务
C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
第8题：
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．证券咨询公司
第9题：
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
第10题：
中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查
中国证监会对证券自营业务的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料；②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料；③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核，证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合；④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。