证券从业资格

证券公司下属营业部可以根据自身特定情况向证券公司申请使用特殊的系统软件和应用软件。 ( )

题目

证券公司下属营业部可以根据自身特定情况向证券公司申请使用特殊的系统软件和应用软件。 ( )

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第1题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以委托他人代理。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第3题:

证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。( )


正确答案:×

第4题:

证券公司撤销营业部,其下属服务部应当同时撤销或经批准转让给就近的营业部。 ( )


正确答案:√

第5题:

证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员,根据工作需要可以兼办清算业务。()


正确答案:×

第6题:

客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。

A.融资融券业务申请表

B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

C.融资融券担保品证明

D.客户具有支配权的资产证明


正确答案:ABCD
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。本题正确答案为ABCD。

第7题:

证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金:证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。

第8题:

客户向证券公司申请开展融资融券业务,可由客户本人向证券公司营业部提出申请,或委托他人代理。( )


正确答案:×
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

第9题:

根据相关规定,如果证券公司暂时资金不足,经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。( )


正确答案:×
证券经纪公司不可以动用客户资金

第10题:

证券公司撤销证券营业部,可以单独保留其下属的证券服务部。 ( )


正确答案:×

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