在证券交易过程中，客户的证券买卖委托如果没有成交，证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。（ ）

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。

A．权利和义务

B．业务规则

C．责任

D．操作流程

客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。（ ）

（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．风险提示书

B．证券交易委托代理协议

C．客户须知

D．客户交易结算资金银行存管协议书

客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）

是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A．《风险提示书》

B．《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有( )。

A、寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。

C、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、 数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。

D、选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。

下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

C．接受投资人李老太太的全权委托

D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票