证券从业资格
目前证券公司风险检查主要体现为（ ）。A．事先预警B．制度建设C．实时监控D．事后检查E．内部检查
题目
目前证券公司风险检查主要体现为（ ）。
A．事先预警
B．制度建设
C．实时监控
D．事后检查
E．内部检查
相似问题和答案
第1题：
证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
第2题：
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。
A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察
115. ABD【解析】自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范，包括制度建设、内部监察和行业检查。
第3题：
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。
A．违规行为
B．资金划转
C．证券转移
D．交易活动
[答案] BCD
[解析] 证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
第4题：
下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。
第5题：
证券交易风险的监察包括（ ）
A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查
第6题：
证券交易风险的监察包括( )．
A．事先预警、实时监控、事后检查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后检查
15.C【解析】证券交易风险的监察包括制度建设、实时监控、行业检查等内容。
第7题：
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）
第8题：
我国证券公司监管制度包括（ ）。
A．业务许可制度
B．以净资本为核心的风险监控与预警制度
C．合规管理制度
D．风险控制制度
答案为ABC。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。
第9题：
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A．建立自营业务的逐日盯市制度
B．建立健全自营业务风险监控系统的功能
C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。
第10题：
证券交易风险的自律管理包括（ ）
A．制度建设、实时监控、行业检查
B．事先预警、内部自查、事后监查
C．制度建设、内部自查、行业检查
D．事先预警、实时监控、事后监查