证劵从业( 新 )
证券公司自营业务的内部控制包括（ ）。 Ⅰ．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅲ
题目
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第2题：
自营业务的内部控制包括（ ）方面。
A．自营业务决策管理
B．自营业务运作管理
C．自营业务的内部监督与检查
D．自营投资时间管理
内控制度的内容，要熟悉。
第3题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
第4题：
证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。
A． 自营业务决策制度
B． 自营操作原则
C． 自营的内部决策
D． 自营的内部检查
E． 自营的财务制度
第5题：
根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。
A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．决策失误
E．内幕交易
第6题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
第7题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
第8题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第9题：
根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误
E．投资失误
第10题：
根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．操纵市场
B．信用交易
C．账外经营
D．决策失误