证券从业资格
上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告E．会计事务所报告
题目
上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．证券发行保荐书
D．保荐人尽职调查报告
E．会计事务所报告
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
答案为B。证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
第2题：
法律意见书和律师报告是发行人向证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）
第3题：
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。（ ）
法律意见书是发行人向证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件之，一。律师工作报告随申报材料上报，存证监会备案。
第4题：
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。
第5题：
法律意见书和律师T作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（ ）
法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述。
第6题：
指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务的是？
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
以 下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答
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第7题：
上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．证券发行保荐书
D．保荐人尽职调查报告
119. CD【解析】保荐机构关于本次证券发行的文件有：①证券发行保荐书；②保荐机构尽职调查报告。
第8题：
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
A．为股票的发行出具招股说明书
B．为证券发行和上市活动出具法律意见书
C．为证券承销活动出具验证笔录
D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
答案为BCD。A选项“为股票的发行出具招股说明书”属于证券公司的证券承销与保荐业务。
第9题：
上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。
A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告
C．发行公告
D．发行人股东大会决议
108. ABD【解析】上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件有：① 发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。
第10题：
上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。
A．发行人关于本次证券发行的申请文件
B．保荐机构关于本次证券发行的文件
C．发行人律师关于本次证券发行的文件
D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。