证券从业资格
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。A．上市保荐书B．保荐协议C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D．与上市推荐工作有关的其他文件
题目
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。
A．上市保荐书
B．保荐协议
C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D．与上市推荐工作有关的其他文件
相似问题和答案
第1题：
增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。
A．上市报告书(申请书)
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．按照有关规定编制的上市公告书
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件除A、B、C、D四项外，还包括：①发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出县的验资报告；②登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；③董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；④股份变动报告书；⑤交易所要求的其他文件。
第2题：
上市保荐书应当包括的内容有（ ）。
A．发行股票、可转换公司债券的公司概况
B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式
D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况
上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。
第3题：
发行人申请其公司债券在交易所上市，应当由2~3名具有保荐资格的保荐人推荐。（ ）
承销商承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。
第4题：
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
第5题：
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。
A．上市报告书
B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
C．验资报告
D．申请上市的董事会和股东大会决议
E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
第6题：
保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。
A．上市申请书
B．上市推荐书
C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市，应当向交易所提交以下文件：④上市推荐书；②保荐协议；③保荐机构对保荐代表人的专项授权书；④保荐代表人声明与承诺；⑤与上市推荐工作有关的其他文件。
第7题：
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。
第8题：
向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。
A．上市报告书（申请书）
B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
30.B【解析】上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：① 上市报告书（申请书）；②申请上市的董事会和股东大会决议；③按照有关规定编制的上市公告书；④保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面 确认文件；⑦证券交易所要求的其他文件。
第9题：
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（ ）申请文件。
A．上市报告书
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D．股份变动报告书
上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。
第10题：
发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任