证券从业资格

关于权证交易,下列说法正确的有()。A.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满D.权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

题目

关于权证交易,下列说法正确的有()。

A.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报

B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满

D.权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

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第1题:

对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报,既有证券结算方式又有现金结算方式的,以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的,中国结算深圳分公司( )。

A.先办理证券结算方式的行权交收,再办理现金结算方式的行权交收

B.先办理现金结算方式的行权交收,再办理证券结算方式的行权交收

C.先办理认沽权证的行权交收,再办理认购权证的行权交收

D.先办理认购权证的行权交收,再办理认沽权证的行权交收


正确答案:BC
120. BC【解析】同一交易日内的行权申报,既有证券结算方式又有现金结算方式的,中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收,再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下,既有认沽权证又有认购权证的,中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收,再办理认购权证的行权交收。

第2题:

根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的是( )。

A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价,必须由保荐机构计算


正确答案:D
[答案] D
[解析] D项权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。

第3题:

下列关于权证清算交收的说法中,正确的有( )。

A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16: 00

B.对于权证交易和权证行权,中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

C.对于权证交易,中国结算深圳分公司作为共同对手方,实行T +1日担保交收(T日为交易日)

D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收


正确答案:BCD
81. BCD【解析】A项,权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16:00。

第4题:

下列关于权证行权的说法中正确的有( )。 A.当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销 B.当日买进的权证,当日可以行权 C.当日行权取得的标的证券,当日不得卖出 D.当日行权取得的标的证券,当日可以卖出


正确答案:ABC
熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,P168。

第5题:

目前上海和深圳证券交易所规定,权证的标的证券发生除权的,行权比例应作相应调整,除息时则不作调整。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查权证的要素之一—行权比例。题干表述正确。

第6题:

深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。 ( )


正确答案:×

第7题:

根据深圳证券交易所的相关规定,深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为( )日。

A.T一1

B.T

C.T+1

D.T+2


正确答案:C

第8题:

深圳市场权证的清算交收过程中,最终交收时点后,中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收,再进行权证交易的最终交收。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B

最终交收时点(即T+1日16:00)后,中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收,再进行权证行权的最终交收。

 

第9题:

下列关于权证的行权的说法正确的有( )。 A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B.证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C.现金结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权和除息的,行权比例应作相应调整


正确答案:ABC
考点:掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节,P179。

第10题:

有关权证的行权表述,正确的是( )。

A.权证持有人行权的,应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报

B.上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍

C.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报

D.当El行权申报指令,当日有效,当日可以撤销


正确答案:ABCD

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