证券从业资格
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
题目
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
相似问题和答案
第1题：
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
第2题：
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )
此题为判断题(对，错)。
第3题：
如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。（ ）
第4题：
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。
第5题：
上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
第6题：
中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )
147.B【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐人（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。
第7题：
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )
【解析】答案为B。股东为其关联方提供担保的，如果金额不超过规定限制，仍可获得审核。
第8题：
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（ ）
第9题：
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。 （ ）
第10题：
发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日11起（ ）不得再次提出新股发行申请。
A．6个月内
B．10个月内
C．12个月内
D．18个月内
考生要熟悉发行申请未获核准的上市公司再次提出新股发行申请的间隔时间为18个月。