证券从业资格
外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（ ）。A．信息备忘录B．招股章程C．信息备忘录和招股章程D．招股说明书概要
题目
外资股招股的说明书的制作
在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（ ）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．信息备忘录和招股章程
D．招股说明书概要
相似问题和答案
第1题：
如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备( )。
A.符合外资股上市地要求的招股章程
B.适合配售或私募的信息备忘录
C.中国香港的招股章程和美国的招股章程
D.国际配售信息备忘录
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第2题：
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
第3题：
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是（ ）。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
第4题：
外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书形式是（ ）。 A．招股章程 B．国际推介书 C．信息备忘录 D．配售说明书
第5题：
下列有关外资股招股说明书的表述，正确的有（ ）。
A．采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B．采用公司方式发行外资股时，需要准备招股章程
C．既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D．招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
D项，招股章程和信息备忘录在合同法上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。^但是，在证券法上二者却有不尽相同韵法律意义。
第6题：
在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
A．发行公告
B．招股说明书
C．招股说明书摘要
D．招殷意向书
【解析】答案为D。《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》，在承销前不确定上网发行量，应通过刊登《招股意向书》的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。
第7题：
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。（ ）
第8题：
根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。 ( )
126.A【解析】根据外资股招股说明书的制作要求，外资股发行对象不同时，要准备不同的招股说明书。
第9题：
如果外资股的发行人计划招募的股份数额较大，既在香港、美国、进行公开发售，同时又在其他地区进行全球配售，则在发行阶段需要准备的招股说明书有（ ）。 A．我国的招股章程 B．我国香港的招股章程 C．美国的招股章程 D．国际配售的信息备忘录
第10题：
外资股国际推介的内容包括（ ）。 A．承销商及相关专业机构的宣讲推介 B．散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C．向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间 D．传播有关的声像及文字资料