证券从业资格

发行人应按（ ）的类别披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员在发行前持有发行人股份的情况。 A．朋友持股 B．个人持股 C．法人持股 D．家属持股

题目

发行人应按（ ）的类别披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员在发行前持有发行人股份的情况。 A．朋友持股 B．个人持股 C．法人持股 D．家属持股

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第1题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。( )


答案：对
解析：
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权；性别；年龄；学历；职称；主要业务简历；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期。对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。

第2题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（ ）


正确答案：×
略

第3题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。 （ ）


正确答案：A
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。

第4题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。（ ）


正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P207。

第5题：

发行人应披露（ ）的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．核心技术人员


正确答案：ABCD

第6题：

发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司及发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 A．5 B．10 C．15 D．20


正确答案：D

第7题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的（ ）等情况。 A．主要业务简历 B．曾经担任的重要职务及任期 C．在发行人担任的现任职务 D．学历


正确答案：ABCD

第9题：

发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份． ( )


正确答案：×
139.B【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的父母、配偶或子女持有的股份。

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