期货从业资格

期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.5000亿元

题目
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,应当具备申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(),控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.5000亿元
参考答案和解析
答案:A
解析:
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条第3项的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第7条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。
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第1题:

下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是( )。 A·董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上 B·注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C·申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民 币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


正确答案:C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元。 

第2题:

根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。

A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

C.注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元


正确答案:ABCD

第3题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元


正确答案:C

 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。

第4题:

期货公司申清金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。( )


答案:错
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。

第5题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有( )。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元
D.控股股东期末净资本不低于人民币5亿元

答案:A,C,D
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应当具备下列条件:①董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;②注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;③申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元;④中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第6题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。

A.3亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元


正确答案:C

第7题:

.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。

A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元


正确答案:ABD

第8题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。( )


正确答案:√

第9题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(  )。


A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

答案:C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

第10题:

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

A: 3000万元
B: 5000万元
C: 8000万元
D: 1亿元

答案:C
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

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