期货从业资格

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。A.操纵期货交易价格 B.欺诈投资者 C.内幕交易 D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

题目
期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.编造并传播有关期货交易的虚假信息
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第1题：

公司制期货交易所会员应当履行的义务是( )。

A．执行会员大会、理事会的决议

B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D．接受期货交易所监督管理


正确答案：BCD
 《期货交易所管理办法》第五十九条规定，公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第(一)项至第(三)项、第(五)项规定的义务。第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； (二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用；(四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。

第2题：

《医疗机构管理条例》的执业要求中规定，医疗机构必须遵守

A、遵守有关法律、法规
B、遵守有关法律、法规、医疗技术规范
C、遵守有关法律、法规、规章制度
D、遵守有关法律、法规、向患者承诺的公约
E、遵守有关法律、法规、医疗道德

答案：B
解析：

第3题：

期货业协会履行的职责包括（ ）。

A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分


正确答案：ABC

D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。

第4题：

期货业协会履行的职责有（ ）。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

答案：A,B,C,D
解析：
选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究。

第5题：

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心

答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条规定，从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

第6题：

期货业协会的职责包括（ ）。

A．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

B．向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

C．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

D．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作


正确答案：ABCD

第7题：

公司制期货交易所会员应当履行的义务包括（ ）。

A.遵守国家有关法律、法规的规定
B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则
C.接受期货交易所的监督管理
D.按照规定缴纳各种费用

答案：A,B,C,D
解析：
公司制期货交易会员所应当履行的义务包括：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则和有关决定；按规定缴纳各种费用；接受期货交易所的监督管理。

第8题：

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（ ）等违法违规行为。 A．欺诈 B．内幕交易 C．操纵期货交易价格 D．编造并传播有关期货交易的虚假信息


正确答案：ABCD
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 

第9题：

期货业协会履行的职责有（ ）。

A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C：受理客户与期货业务有关的投诉
D：组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

答案：A,B,C,D
解析：
选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究。

第10题：

下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。

A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
（八）期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。故本题答案为ABCD。

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