期货从业资格

以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )。A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职 B.通过期货从业资格考试,才能申请期货从业资格 C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

题目
以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )。

A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试,才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
参考答案和解析
答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第九条。
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第1题:

下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B、为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年
C、泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

答案:A,C
解析:
第三十九条从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者

第2题:

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定,
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定,
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,
应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德:(二)
已被本机构聘用;(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第3题:

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。

A.从业资格的认定

B.从业资格的管理

C.从业资格的撤销

D.组织从业资格考试


正确答案:ABCD

第4题:

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是( )。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

第5题:

以下说法错误的是( )。

A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
D.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

第6题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

第7题:

下列关于期货从业人员的说法,正确的是( )。

A.未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

答案:A,B,C,D
解析:
A项,《期货从业人员管理办法》第九条,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。B项,《期货从业人员管理办法》第八条,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项,《期货从业人员管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。D项,参加从业资格考试的具有完全民事行为能力,从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

第8题:

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年

C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年


正确答案:AC

违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

第9题:

期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应( )。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格

答案:A
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

第10题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

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