期货从业资格

期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（ ）

题目
期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（ ）

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十二条，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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相似问题和答案

第1题：

期货公司不得将客户（ ）借给他人使用。 A．未注销的资金账号 B．交易编码 C．证券账户 D．资料


正确答案：AB
根据《期货公司管理办法》第六十六条规定，期货公司不得将客户注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 

第2题：

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )


正确答案：×
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第3题：

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 （ ）


正确答案：×

第4题：

下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有（ ）。

A、客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续
B、期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
C、经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D、有关销户的客户资料档案应当自期货合同签订之日起至少保存20年

答案：A,B,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。其第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户
资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。

第5题：

下列关于客户委托关系终止相内容的表述中,正确的有（ ）。

A、客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
B、期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C、经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D、有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

答案：A,B
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十九条期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。D项,第五十一条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资钭,除依法接
受调査和检査外，应当为客户保密。客户资科保存期不得少于20年。

第6题：

证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。

第7题：

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
①证券公司不得代客户下达交易指令；
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

A：①②③
B：①②③④
C：②③④
D：①③④

答案：B
解析：
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第8题：

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万


正确答案：A

《期货公司管理办法》第九十二条规定．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第9题：

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 （ ）


答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

第10题：

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客卢申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

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