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判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）A 对B 错
题目
对
错
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司的禁止行为有（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。
第2题：
证券公司不得（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．代客户办理开户手续 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第3题：
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 （ ）
第4题：
第5题：
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第6题：
证券公司不得有下列（ ）的行为。 A．收付、存取或者划转期货保证金 B．为客户从事期货交易提供融资或者担保 C．代客户下达交易指令 D．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务；②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；③代理客户进行期货交易、结算或者交割；④收付、存取或者划转期货保证金；⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保；⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；⑦代客户下达交易指令；⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。 第7题：
证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。
第8题：
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
《期货公司管理办法》第九十二条规定．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第9题：
①证券公司不得代客户下达交易指令；
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?
B：①②③④
C：②③④
D：①③④
第10题：