期货从业资格

期货从业人员向客户提供专业服务时,在征得公司的同意后可以向客户做出保本承诺或者保证。( )

题目
期货从业人员向客户提供专业服务时,在征得公司的同意后可以向客户做出保本承诺或者保证。( )

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第1题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A、为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

第2题:

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )

A、拒绝向客户作获利保证
B、以个人名义收取服务报酬
C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第六十三条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户作获利保证;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚
假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第3题:

期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中正确的是( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D.在符合一定条件时可以从事期货交易


正确答案:ABC
期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。

第4题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人名义从事期货交易
D.向客户充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条,从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项,第十四条,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。C项,第十一条.从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项,第十九条,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标.并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

第5题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B. 代理客户从事期货交易
C. 以本人或者他人名义从事期货交易
D. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
AD两项,《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定,
期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,
不得做出不当承诺或者保证。
B项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定,
期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)
代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
C项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,
从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

第6题:

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

答案:D
解析:
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收
益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

第7题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能,谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第十四条的规定,期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外,还应当遵守下列执业行为规范:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;协会规定的其他执业行为规范。

第8题:

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务,但是可以做出最低获利保证来吸引客户。( )


答案:错
解析:
期货公司从事期货投资咨询业务时,期货公司及其从业人员不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断。不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第9题:

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D
解析:
期货从业人员管理办法,第十四条,期货从业人员应当遵守的执业行为规范。

第10题:

根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.坚持客户一切利益优先的原则
D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

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