期货从业资格

机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的违法报告行为打击报复。( )

题目
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的违法报告行为打击报复。( )

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第1题:

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )


答案:对
解析:
参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

第2题:

期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向机构报告。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第3题:

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )


正确答案:√
参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

第4题:

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )


答案:对
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第19条的规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第5题:

管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

A:领导就是领导,错误的也只能执行
B:应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
C:应当予以抵制,直接向期货监督管理机构报告
D:先执行,后向高级管理人员报告

答案:B
解析:
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第6题:

期货公司高级管理人对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向( )报告。

A、中国证监会
B、向高级管理人员或者董事会报告
C、中国期货业协会
D、中国证监会派出机构

答案:B
解析:
第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第7题:

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

A、严格执行
B、直接向中国期货业协会报告
C、及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D、予以抵制

答案:C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第19条。

第8题:

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。

A.期货交易所

B.商务部

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证监会或者中国期货业协会


正确答案:D

第9题:

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

第10题:

期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条,期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的.期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。故本题答案为A。

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