期货从业资格

申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历,还需取得学士以上学位。( )

题目
申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历,还需取得学士以上学位。( )

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第1题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有大学专科以上学历

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验


正确答案:BCD

第2题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


正确答案:ABCD

第3题:

申请经理层人员的任职资格,应当( )。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有相关学科教学、研究的高级职称


正确答案:ABC

 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:()具有期货从业人员资格;()具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;()通过中国证监会认可的资质测试。

第4题:

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。故本题答案为ABCD。

第5题:

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。

A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过申田证监会认可的资质测试

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。

第6题:

申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事会计业务3年以上经验

B.具有期货从业人员资格

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格


正确答案:BCD

第7题:

申请首席风险官的任职资格,应当具备下列( )条件。

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验


正确答案:ABC
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十一条规定,申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第8题:

申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件是( )。 A.具有从事法律、会计业务3年以上经验 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验


正确答案:BCD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:①具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认 
可的资质测试。 

第9题:

申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C.从事法律、会计业务3年以上经验
D.有履行职责所必需的时间和精力

答案:A,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;
(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试;
(四)有履行职责所必需的时间和精力。

第10题:

申请期货公司独立董事,必须具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条,申请期货公司独立董事,必须具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位。故本题答案为A。

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