期货从业资格

中国证监会派出机构依照（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.中国证券监督管理委员会的授权 D.财政部

题目
中国证监会派出机构依照（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.中国证券监督管理委员会的授权
D.财政部
参考答案和解析
答案：A,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AC。
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第1题：

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )


正确答案：√
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

第2题：

（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会


正确答案：C
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 

第3题：

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国银监会

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货业协会


正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

第4题：

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）


答案：错
解析：
第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

第5题：

（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．财政部


正确答案：A

第6题：

（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会


正确答案：AD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 

第7题：

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是( )。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所


正确答案：A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第8题：

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）


正确答案：×

第9题：

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）


正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第10题：

中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

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