期货从业资格

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）

题目
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）

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第1题：

下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。

A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年
B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案：B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书而报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

第2题：

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。

A.风险监管报表
B.财务分析报表
C.利润分析报表
D.风险分析报表

答案：A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第3题：

下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


正确答案：ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

第4题：

中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

第5题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


答案：错
解析：

第6题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。


A.日风险监管报表

B.周风险监管报表

C.月度风险监管报表

D.年度风险监管报表

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第7题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

答案：D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

第8题：

期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（ ）


正确答案：√

第9题：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

A.客户权益变动表
B.经营业务报表
C.风险监管指标汇总表
D.客户管理报表

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第1项的规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

第10题：

期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（）


正确答案:正确

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