第1题:
第2题:
第3题:
期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A、业务环节B、岗位职责C、风险管理D、相应的制衡机制
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。A: 可用资金要求 B: 知识测试要求 C: 交易经历要求 D: 一般单位客户的特殊要求
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C、中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A: 中国证监会的有关规定 B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D: 中国银监会的规定
多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A业务环节B岗位职责C风险管理D相应的制衡机制
判断题一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。()A 对B 错
期货公司会员单位不得( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 D.侵害国家利益及他人的合法权益
一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有()。A、具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制B、具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程C、具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制D、加盖公章的证明文件
一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。()
关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。A、一般法人投资者净资产不低于人民币100万元B、一般法人投资者具有相应的决策机制C、一般法人投资者具有相应的操作流程D、一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制