期货从业资格
期货公司会员单位不得（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 D.侵害国家利益及他人的合法权益
题目
期货公司会员单位不得（ ）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益
B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.侵害国家利益及他人的合法权益
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第1题：
期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。
第2题：
期货公司会员单位应当督促投资者遵守与（ ）相关的法律。
A.金融期货交易
B.证券交易
C.货物交易
D.服务交易
B.证券交易
C.货物交易
D.服务交易
答案：A
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。
第3题：
与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。（ ）
正确答案：√
第4题：
期货公司会员单位在开户时，全面客观介绍（ ）。
A.业务规则
B.金融期货法律法规
C.公司章程
D.产品特征
B.金融期货法律法规
C.公司章程
D.产品特征
答案：A,B,D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时．应当向投资者充分揭示金融期货风险．全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为ABD。
第5题：
不以真实身份从事期货交易的个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )承担。
A.其自行
B.期货公司会员单位
C.证券交易所
D.期货公司总经理
B.期货公司会员单位
C.证券交易所
D.期货公司总经理
答案：A
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。故本题答案为A。
第6题：
期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。
第7题：
期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为A。
第8题：
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 （ ）
正确答案：×
期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。
第9题：
只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。
第10题：
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）的责任。
A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司
答案：B
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度．明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。