第1题:
第2题:
第3题:
A、了解客户
B、了解产品
C、了解收益
D、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
判断题证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。A 对B 错
消防行业协会应当加强行业自律,发挥行业服务和行业监督作用,规范()行为,指导、督促会员单位提高产品和服务质量。
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A 可以B 拒绝C 应该D 暂缓
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A 行业协会B 中国人民银行C 中国证监会D 中国证监会派出机构
多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备( )。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证券监督管理委员会制定。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》()。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
多选题证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。A增加回访频次B告知特别的风险点C制定专门的工作程序D追加了解相关信息