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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是(  )。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是(  )。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
答案:A
解析:
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务,应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征,按照规定程序,提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的,应当将该情形提示客户,由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
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相似问题和答案

第1题:

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保 护客户合法权益。(   )


答案:对
解析:
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一:证券公 司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

第2题:

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()

A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

答案:B
解析:
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》,国务院制定了《证券公司监督管理条例》

第3题:

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 ( )


正确答案:√

第4题:

关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是(  )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第5题:

下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。

第6题:

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。

A:建立健全证券经纪业务管理制度
B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C:建立健全客户回访制度
D:建立健全客户投诉处理制度

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求:(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之问的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统,各项业务数据应当集中存放。

第7题:

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第8题:

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理


正确答案:ABCD
熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P135,138。

第9题:

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案:D
解析:
略。

第10题:

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》;
Ⅱ.《证券法》;
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
题中法律均涉及证券经纪业务。

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