第1题:
第2题:
第3题:
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。 ( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
第9题:
第10题:
判断题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。A 对B 错
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有()。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统,加强信息系统安全管理
单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有( )。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
多选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定,上市证券公司应当建立健全信息管理制度,主要包括( )。A建立健全内幕信息知情人登记制度B建立健全信息保密制度,要求公司高级管理人员签署保密承诺书C建立健全信息隔离墙制度D建立健全信息管理应急机制
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是()。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为A I、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有()。A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》B、《中华人民共和国证券法》C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》D、《证券公司内部控制指引》
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。[2015年11月真题]Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。 A: 建立健全证券经纪业务管理制度 B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C: 建立健全证券监督业务管理制度 D: 积极发展证券经纪业务