期货从业资格
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明研究分析人员姓名、（ ）、等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。A.期货公司名称 B.期货公司业务资格 C.从业证号 D.制作日期
题目
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明研究分析人员姓名、（ ）、等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
A.期货公司名称
B.期货公司业务资格
C.从业证号
D.制作日期
B.期货公司业务资格
C.从业证号
D.制作日期
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条，研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式．载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。故本题答案为ABCD。
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相似问题和答案
第1题：
下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ.内幕信息
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅳ.内幕信息
A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：B
解析：
B
略。
略。
第2题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
第3题：
证券研究报告中应当载明的事项包括( )等。
A.证券公司、证券投资咨询机构名称
B.发布证券研究报告的时间
C.证券研究报告采用的信息和资料来源
D.使用证券研究报告的风险提示
正确答案：ABCD
第4题：
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。
A.期货公司名称及其业务资格
B.研究分析人员姓名
C.研究分析人员从业证号
D.制作日期
B.研究分析人员姓名
C.研究分析人员从业证号
D.制作日期
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条规定，研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
第5题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是()。
A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
答案：B
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第6题：
发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、()或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
A:价格
B:市场走势
C:等级
D:市场份额
B:市场走势
C:等级
D:市场份额
答案：B
解析：
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。
第7题：
对于研究分析报告，期货公司应（ ）。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
E
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
E
答案：A,B,C
解析：
第8题：
证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
第9题：
研究分析人员应当对研究分析报告的（ ）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
A. 结构
B. 内容
C. 观点
D. 解困
B. 内容
C. 观点
D. 解困
答案：B,C
解析：
《期货公司投资咨询业务试行办法》第十八条规定，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
第10题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。
A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容
B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条规定，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结．论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。