期货从业资格

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

题目
下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
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第1题：

关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。

A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

B．独立董事应当保持独立性

C．独立董事不得在期货公司任职

D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系


正确答案：BD

《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍’其进行独立客观判断的关系。

第2题：

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动


正确答案：B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第3题：

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A．5

B．7

C．15

D．30


正确答案：A

《期货公司管理办法》第七十九条规定。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

第4题：

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第一百零一条规定，期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

第5题：

《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为
其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，选项A、B、C、D均符合题意

第6题：

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）


正确答案：×

第7题：

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。

A. 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

第8题：

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外


正确答案：B
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第9题：

特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1
B.3
C.5
D.10

答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

第10题：

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第十七条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。??期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。??期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

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