基金从业资格

外包机构应具备（），切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
外包机构应具备（），切实防范利益输送。

Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突

Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度

Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度

Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力


A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题：

关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )

A.应独立于外包机构的自有财产

B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产

C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理

D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产


正确答案：B
解析：外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

第2题：

关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）

A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

答案：C
解析：
基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

第3题：

储蓄机构设置应具备的基本条件()

A.有机构名称，组织机构和营业场所

B.熟悉储蓄业务的工作人员不得少于4人

C.有具备条件的高级管理人员

D.有必要的安全防范设备


本题答案：A, B, D

第4题：

外包服务机构应具备的基本条件包括（）。

  • A、持有相关部门审核的营业执照
  • B、有相应的管理和业务人员
  • C、有规范的管理制度和业务操作流程
  • D、符合银联收单外包服务的相关规定要求

正确答案:A,B,C,D

第5题：

一个完整的安全防范系统应具备哪些功能？


正确答案: 图像监控功能、探测报警功能、控制功能、自动化辅助功能。

第6题：

银行业金融机构应不断健全呆账核销管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止( )行为。

A、虚增存款

B、利益输送

C、贷款挪用

D、利息差错


参考答案：B

第7题：

储蓄机构设置应具备的基本条件主要包括（）。
A.有机构名称、组织机构和营业场所
B.熟悉储蓄业务的工作人员不得少于4人
C.有具备条件的高级管理人员
D.有必要的安全防范设备


答案：A,B,D
解析：
《储蓄管理条例》第11条规定，储蓄机构的设置必须具备下列条件：(1)有机构名称、组织机构和营业场所；(2)熟悉储蓄业务的工作人员不少于4人；(3)有必要的安全防范设备。

第8题：

外包机构应具备（），切实防范利益输送。Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案：D
《基金业务外包服务指引》第七条规定，外包机构应具备开展外包业务韵营运能力 和风险承受能力，审值评估外包服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。

第9题：

储蓄机构设置应具备的基本条件（）

  • A、有机构名称，组织机构和营业场所 
  • B、熟悉储蓄业务的工作人员不得少于4人 
  • C、有具备条件的高级管理人员 
  • D、有必要的安全防范设备

正确答案:A,B,D

第10题：

人民银行规定收单机构应采取哪些有效措施切实防范套现风险？（）

  • A、严格商户准入
  • B、提高现场检查频率
  • C、加强商户交易监控
  • D、商户风险信息共享
  • E、积极处理投诉

正确答案:A,B,C,D

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