基金从业资格
股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（ ）。A.复核审查资产净值、开展投资监督 B.确定收益分配方案、开展投后管理 C.确定收益分配方案、开展投资监督 D.复核审查资产净值、开展投后管理
题目
股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（ ）。
A.复核审查资产净值、开展投资监督
B.确定收益分配方案、开展投后管理
C.确定收益分配方案、开展投资监督
D.复核审查资产净值、开展投后管理
B.确定收益分配方案、开展投后管理
C.确定收益分配方案、开展投资监督
D.复核审查资产净值、开展投后管理
参考答案和解析
答案：A
解析：
股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
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相似问题和答案
第1题：
依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案：B
解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
第2题：
关于托管人的职责，以下说法错误的是（ ）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户
B.安全保管基金财产
C.计算并公告基金份额净值
D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B.安全保管基金财产
C.计算并公告基金份额净值
D.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
答案：C
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；@中国证监会规定的其他职责。
第3题：
我国《证券投资基金法》基金托管人应当履行的职责包括（ ）。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
正确答案：ABC
答案为ABC。除A、B、C三项所列的职责外，根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
答案为ABC。除A、B、C三项所列的职责外，根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第4题：
基金托管人应当履行的职责包括()。
A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
B:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
答案：A,B,C,D
解析：
基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管埋人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第5题：
依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.安全保管基金财产
D.及时办理基金清算、交割事宜
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.安全保管基金财产
D.及时办理基金清算、交割事宜
答案：A
解析：
本题考查基金托管人的职责。基金托管人的职责除B、C、D三项外还包括：(1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(2)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(6)按照规定召集基金份额持有人大会；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)中国证监会规定的其他职责。A选项属于基金管理人的责任。
第6题：
基金托管人应当履行的职责包括( )等。
A．安全保管基金财产
B．对所托管的基金财产进行投资
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．按照规定召集基金份额的有关大会
E．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
正确答案：ACD
解析：见《中华人民共和国证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行职责的规定，B、E项属于基金管理人的职责。
解析：见《中华人民共和国证券投资基金法》第二十九条对基金托管人应当履行职责的规定，B、E项属于基金管理人的职责。
第7题：
基金托管人应当履行下列（ ）职责。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
本题考察对基金托管人的监管内容：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。
第8题：
下列职责不属于企业年金基金托管人应当履行的职责()。
A.安全保管企业年金基金财产
B.制定企业年金基金战略资产配置策略
C.对所托管的不同企业年金基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立
D.及时办理清算、交割事宜
参考答案：B
第9题：
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括()。
A:按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C:按照规定召集基金份额持有人大会
D:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B:对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C:按照规定召集基金份额持有人大会
D:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
答案：A,B,C
解析：
除A、B、C三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(7)按照规定监督基金管理人的投资运作；(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项属于基金管理人的职责。
第10题：
股权投资基金托管人具有如下哪些职责（ ）。
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
选项B符合题意：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。
运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。