基金从业资格

关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ） Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.及时办理清算交割事宜 Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 Ⅳ.编制基金净值报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.及时办理清算交割事宜
Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
Ⅳ.编制基金净值报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题：

下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。

A.基金托管人不属于基金当事人
B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

答案：B
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；11中国证监会规定的其他职责。

第2题：

股权投资基金托管人具有如下哪些职责（ ）。
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
选项B符合题意：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。

第3题：

根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人有召集基金份额持有人大会的职责。

第4题：

下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是（ ）。

A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立
D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责

答案：A
解析：
A项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。

第5题：

关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护
D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

答案：C
解析：
选项C说法正确：在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。

第6题：

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。

A.股权投资基金财产和其他财产之间
B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
C.股权投资基金与基金托管人托管之间
D.不同股权投资基金财产之间

答案：C
解析：
股权投资基金管理人应建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

第7题：

关于基金财产保管机构，描述不正确的是（ ）

A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一
B.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
C.为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构
D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者决定是否进行托管

答案：D
解析：
一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。而私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。

第8题：

2013年6月，中央编办发出( )，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

A、《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

B、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C、《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

D、《关于私募股权基金备案职委分工的通知》


正确答案：B 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

第9题：

关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（ ）。
Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案：D
解析：
基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。

第10题：

下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（ ）。

A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金
B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人
C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等
D.每只基金独立建账、独立核算

答案：B
解析：
股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金，会计责任主体为基金管理人。

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