基金从业资格

基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( ) Ⅰ.向投资者预测投资业绩; Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章; Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩; Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

题目
基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )
Ⅰ.向投资者预测投资业绩;
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章;
Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩;
Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案和解析
答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:(1)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率(2)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩(3)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

基金托管人对基金管理人的监督包括()。

A:投资对象
B:基金投资禁止行为
C:基金投融资比例
D:基金投资范围

答案:A,B,C,D
解析:
基金托管人对基金管理人监督的主要内容是:①对基金投资范围、投资对象的监督;②对基金投融资比例的监督;③对基金投资禁止行为的监督;④对参与银行间同业拆借市场交易的监督;⑤对基金管理人选择存款银行的监督

第2题:

基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )
Ⅰ.向投资者预测投资业缋
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩
Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:
(1)口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率
(2)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
(3)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。

第3题:

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构


正确答案:C
解析:基金的募集分为自行募集和委托募集,C选项错误。故本题选C选项。

第4题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金管理人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金委托人
D.中国证券投资基金协会

答案:A
解析:
股权投资基金的募集推介材料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明材料。故选A。

第5题:

股权投资基金推介材料应由( )制作。

A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人

答案:C
解析:
所谓自行募集,就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

第6题:

下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是( )。

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作
B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金
C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金
D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

答案:D
解析:
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

第7题:

股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.基金合同已生效一段时间
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。

第8题:

股权投资基金行业自律规则包括( )。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:

第9题:

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。

A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.通过合规手段向不特定对象推介宣传
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

答案:B
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;
(4)侵占、挪用基金财产;
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;
(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;
(10)进行商业贿赂;
(11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;
(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;
(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;
(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;
(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
A、C、D三项均属于股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中的禁止行为。
B项,根据《中华人民共和国证券投资基金法》第92条规定:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。表明可通过合法的方式向不特定对象进行宣传推荐。故B不属于禁止行为。

第10题:

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括( )。

A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开推介或者变相公开推介
C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

答案:C
解析:
C项应为:推介或片面节选小于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。

更多相关问题