基金从业资格

投资者进行ETF证券认购时需要具有（ ）。A.沪、深B股或H股账户 B.开放式基金账户 C.沪、深A股证券账户 D.封闭式基金账户

题目
投资者进行ETF证券认购时需要具有（ ）。

A.沪、深B股或H股账户
B.开放式基金账户
C.沪、深A股证券账户
D.封闭式基金账户
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第1题：

关于ETF认购的描述错误的是( )。

A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购

B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购

C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购

D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购


参考答案：D　　解析：证券认购的方式只适合于场内认购。

第2题：

网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。（ ）


正确答案：A
网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。

第3题：

我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。 （ ）


正确答案：√

第4题：

根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为（ ）。

A．现金认购和证券认购

B．国债认购和股票认购

C．外汇认购和本币认购

D．现金和证券组合认购


正确答案：AD

第5题：

根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。 A．场内现金认购(网上) B．场外股票认购(网下) C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购


正确答案：ACD
根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

第6题：

投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。

A．沪、深B股账户

B．沪、深A股账户

C．开放式基金账户

D．封闭式基金账户


正确答案：B
B
ETF份额的认购中，投资者进行场内现金认购时需具有沪、深证券账户。投资者进行场外现金认购时需具有开放式基金账户或沪、深证券账户。投资者进行证券认购时需具有沪、深A股账户。

第7题：

投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有 （ ）。 A．场内现金认购(网上) B．场外现金认购(网下) C．网上组合证券认购 D．网下组合证券认购


正确答案：ABCD
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。

第8题：

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

A.沪、深B股或H股账户

B.开放式基金账户

C.沪、深A股账户

D.封闭式基金账户


第9题：

关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

A．ETF可采取网上认购和网下认购方式

B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


正确答案：AC

第10题：

下列关于ETF份额认购的说法，错误的是()。

A.ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购

B.投资者进行场内现金认购时应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户

C.投资者进行场外现金认购时需开放式基金账户或者沪、深证券账户

D.投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户


正确答案：B
投资者进行场内现金认购ETF份额时需具有沪、深证券账户;场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。

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