基金从业资格

我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所

题目
我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（ ）提交相关文件。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
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第1题：

募集申请文件

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。


正确答案：×

第2题：

基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A、中国银监会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国保监会


答案：C
解析：基金的募集是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

第3题：

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据( )的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》。

D.《证券投资基金管理暂行办法》


正确答案：B

第4题：

根据《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。

A.1
B.6
C.9
D.3

答案：B
解析：
6个月内进行基金募集。

第5题：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。

A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请

答案：D
解析：
D项说法错误，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。

第6题：

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（ ）


正确答案：√
《证券投资基金法》第四十六条规定：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件的，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第7题：

根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案：A

第9题：

我国基金管理人进行基金的募集，必须向（ ）提交相关文件。

A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国保监会
D.中国人民银行

答案：A
解析：
我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

第10题：

基金募集是基金公司根据有关规定（ ）发售基金份额，募集资金的行为。

A.进行市场营销
B.向中国证监会提交募集申请文件
C.召开投资者大会
D.制定发售方案

答案：B
解析：
本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材（下册）P5。

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