基金从业资格
基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向（ ）负责。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.以上都不是
题目
B.董事会
C.经理层
D.以上都不是
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责（ ）
督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会批准。
第2题：
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。
第3题：
根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。
A．基金管理公司的董事长
B．基金管理公司的总经理
C．基金管理公司的副总经理
D．基金管理公司的督察长
第4题：
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第5题：
B.总经理
C.部门经理
D.董事长
第6题：
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
第7题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第8题：
以下属于基金公司的投资管理人员的是（ ）。 A．公司决策委员会成员 B．基金经理 C．基金经理助理 D．公司督察长
掌握对投资管理人员的基本行为规范。见教材第十章第五节，P243。
第9题：
B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
D.经代销机构合规负责人出具合规意见书
第10题：
B.营业部负责人
C.部门经理
D.部门经理和督察长