基金从业资格

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )A.非公开募集基金,也称为私募基金 B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。 C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则 D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

题目
关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
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第1题:

关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案:D
解析:
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第2题:

下列关于非公开募集基金的说法,正确的是:( )
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金,不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


答案:A,C,D
解析:
A、C、D
考点:非公开募集基金
讲解:《证券投资基金法》第88条第1款规定:“非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。”据此,A项正确。第89条规定:“除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此,法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排,而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管,故B项错误。第91条规定:“未经登记,任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。”据此,C项正确。 第92条规定:“非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此,D项正确。

第3题:

关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

C.公开募集基金应当经中国证监会注册

D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


答案:A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

第4题:

(2018年)下列说法错误的是( )。

A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传

答案:D
解析:
私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集,所以不能进行公开宣传。

第5题:

下列关于公开募集基金的说法,不正确的是( )。。

A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管

答案:C
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定,公开募集基金,应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

第6题:

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案:B
解析:
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第7题:

关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法,错误的是( )。

A.募集方式有公开募集和非公开募集
B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金,也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金
C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金
D.募集对象只能是合格投资者

答案:C
解析:
我国目前仅允许非公开募集股权投资基金

第8题:

下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

答案:D
解析:
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

第9题:

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金;
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众;
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者;
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求。


A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。

第10题:

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。
Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
一般来说,公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

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