基金从业资格
基金招募说明书披露的主要事项不包括（） A、基金份额的发售方式 B、基金资产估值方法 C、基金销售机构的法律责任 D、基金运作方式
题目
基金招募说明书披露的主要事项不包括（）
A、基金份额的发售方式
B、基金资产估值方法
C、基金销售机构的法律责任
D、基金运作方式
A、基金份额的发售方式
B、基金资产估值方法
C、基金销售机构的法律责任
D、基金运作方式
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相似问题和答案
第1题：
基金招募说明书和基金合同是基金招募信息披露中最为重要的两个法律文件。 （ ）
正确答案：√
第2题：
基金信息披露的内容不包括( )。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
答案：C
解析：
公开披露的基金信息包括：
(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
(2)基金募集情况;
(3)基金份额上市交易公告书;
(4)基金资产净值、基金份额净值;
(5)基金份额申购、赎回价格;
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
(7)临时报告;
(8)基金份额持有人大会决议;
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
(11)中国证监会规定应予披露的其他信息。
【考点】基金信息披露概述
(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
(2)基金募集情况;
(3)基金份额上市交易公告书;
(4)基金资产净值、基金份额净值;
(5)基金份额申购、赎回价格;
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
(7)临时报告;
(8)基金份额持有人大会决议;
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
(11)中国证监会规定应予披露的其他信息。
【考点】基金信息披露概述
第3题：
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。（ ）
正确答案：√
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。其中，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件；基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件；基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。其中，基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件；基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件；基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。
第4题：
(2016年)以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。
A.基金宣传推介材料
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.托管协议
答案：A
解析：
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；中国证监会规定应予披露的其他信息。
第5题：
基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）
A.基金份额的发售方式
B.基金资产估值方法
C.基金销售机构的法律责任
D.基金运作方式
B.基金资产估值方法
C.基金销售机构的法律责任
D.基金运作方式
答案：C
解析：
基金招募说明书主要事项不包括基金销售机构的法律责任。
第6题：
(2016年)基金信息披露的内容不包括（ ）。
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
B.基金合同
C.基金份额持有人的资产状况
D.基金份额上市交易公告书
答案：C
解析：
基金信息披露的内容包括以下方面：（1）基金招募说明书。（2）基金合同。（3）基金托管协议。（4）基金份额发售公告。（5）基金募集情况。（6）基金合同生效公告。（7）基金份额上市交易公告书。（8）基金资产净值、基金份额净值。（9）基金份额申购、赎回价格。（10）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。（11）临时报告。（12）基金份额持有人大会决议。（13）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。（14）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。（15）澄清公告。（16）中国证监会规定的其他信息。
第7题：
基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金份额上市交易公告书
D.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.基金份额上市交易公告书
D.基金托管协议
答案：C
解析：
基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。
第8题：
对基金概要、基金产品说明、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露的事项进行披露的是以下哪种法律文件( )
A．基金契约
B．招募说明书
C．公开说明书
D．基金资产净值公告
参考答案：C
第9题：
(2016年)招募说明书的主要披露事项是（ ）。
A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
答案：B
解析：
B[解析]A、C、D三项都是基金合同的主要内容。
第10题：
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.基金净值公告
Ⅳ.基金份额发售公告
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.基金招募说明书
Ⅲ.基金净值公告
Ⅳ.基金份额发售公告
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：B
解析：
首次募集信息的披露包括的内容。除上述Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.选项外，还包括基金托管协议。